1. Disposiciones generales

1.1. La presente Política de cumplimiento de sanciones (en adelante, "Política") establece las reglas y procedimientos destinados a prevenir el uso de la plataforma 1ADK (en adelante, "Plataforma") con fines que contravengan los regímenes de sanciones internacionales, regionales y nacionales.

1.2. La política es obligatoria para todos los Clientes de la Plataforma y es parte integral del Acuerdo del Usuario y del Contrato de Oferta.

1.3. La gestión de la Plataforma es realizada por la sociedad de responsabilidad limitada SIA "FinMV" (número de registro: 40203378371, dirección legal: Vesetas iela 10–95, Rīga, LV-1013, República de Letonia) (en adelante, "la Compañía").

2. Regímenes de sanciones

2.1. La empresa se compromete a cumplir con los requisitos y restricciones establecidos por: la Unión Europea; los Estados Unidos de América (OFAC - Oficina de Control de Activos Extranjeros); el Reino Unido (Lista de Sanciones del Reino Unido); las Naciones Unidas; y otros reguladores nacionales en las jurisdicciones donde la empresa opera.

2.2. Los clientes se comprometen a garantizar por sí mismos el cumplimiento de los regímenes de sanciones aplicables en sus jurisdicciones.

3. Categorías de clientes y transacciones prohibidas.

3.1. La empresa no proporciona servicios ni permite el registro en la Plataforma a personas u organizaciones incluidas en las siguientes categorías: personas u organizaciones incluidas en listas de sanciones oficiales de la UE, OFAC, HM Treasury o la ONU; entidades legales controladas o propiedad de personas en listas de sanciones; empresas y personas físicas de países sujetos a sanciones internacionales integrales; clientes cuyas actividades están relacionadas con sectores directamente restringidos por sanciones (por ejemplo, la industria de defensa, exportación/importación de bienes de doble uso).

4. Deberes de los clientes

4.1. Los clientes se comprometen a proporcionar información veraz sobre sí mismos al registrarse y a utilizar la Plataforma exclusivamente con fines que no violen los regímenes de sanciones.

4.2. Los clientes son responsables total por el incumplimiento de la legislación de sanciones en el proceso de sus actividades, incluido el trabajo con los clientes potenciales recibidos.

5. Derechos de la empresa

5.1. La empresa se reserva el derecho de: llevar a cabo la verificación de los Clientes y sus contrapartes en las listas de sanciones abiertas (screening); solicitar a los Clientes información y documentos adicionales (por ejemplo, en el marco del procedimiento KYC); negarse a prestar servicios o bloquear la cuenta del Cliente en caso de identificación de un riesgo de violación de regímenes de sanciones; terminar las relaciones contractuales con el Cliente de manera unilateral en caso de identificación de un riesgo de sanciones, sin reembolso de fondos.

6. Responsabilidad

6.1. El cliente es el único responsable de cualquier violación de la legislación de sanciones como resultado del uso de la Plataforma.

6.2. La empresa no es responsable de las acciones del Cliente que estén fuera de su control, pero tiene derecho a informar a las autoridades competentes sobre las infracciones identificadas.

7. Disposiciones finales

7.1. Esta Política entra en vigor en el momento de su publicación en la Plataforma.

7.2. La empresa se reserva el derecho de modificar la presente Política de forma unilateral.

7.3. La versión actual de la Política se publica en la Plataforma y es obligatoria para todos los Clientes.