1. Allgemeine Bestimmungen

1.1. Diese Sanktionskonformitätspolitik (im Folgenden "Politik") legt Regeln und Verfahren fest, die darauf abzielen, die Nutzung der Plattform 1ADK (im Folgenden "Plattform") für Zwecke zu verhindern, die im Widerspruch zu internationalen, regionalen und nationalen Sanktionsregimen stehen.

1.2. Die Richtlinie ist für alle Plattformkunden verbindlich und ein integraler Bestandteil der Nutzungsvereinbarung und des Angebotsvertrags.

1.3. Die Plattform wird von der Gesellschaft mit beschränkter Haftung SIA "FinMV" (Registernummer: 40203378371, juristische Adresse: Vesetas iela 10–95, Rīga, LV-1013, Republik Lettland) (im Folgenden "Unternehmen") verwaltet.

2. Sanktionsregime

2.1. Das Unternehmen verpflichtet sich, die Anforderungen und Beschränkungen einzuhalten, die von der Europäischen Union, den Vereinigten Staaten von Amerika (OFAC - Office of Foreign Assets Control), dem Vereinigten Königreich (UK-Sanktionsliste), den Vereinten Nationen und anderen nationalen Regulierungsbehörden in den Rechtsgebieten festgelegt wurden, in denen das Unternehmen tätig ist.

2.2. Kunden verpflichten sich, die geltenden Sanktionsregime in ihren Rechtsgebieten eigenständig sicherzustellen.

3. Verbotene Kundengruppen und Transaktionen

3.1. Das Unternehmen bietet keine Dienstleistungen an und ermöglicht keine Registrierung auf der Plattform für Personen und Organisationen, die in folgende Kategorien fallen: Personen und Organisationen, die in offizielle Sanktionslisten der EU, des OFAC, des HM Treasury oder der UN aufgenommen sind; juristische Personen, die von oder unter Kontrolle von Personen auf Sanktionslisten stehen; Unternehmen und Einzelpersonen aus Ländern, die von umfassenden internationalen Sanktionen betroffen sind; Kunden, deren Tätigkeit mit Branchen verbunden ist, die direkt von Sanktionen eingeschränkt sind (zum Beispiel Verteidigungsindustrie, Export/Import von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck).

4. Kundenpflichten

4.1. Kunden verpflichten sich, bei der Registrierung genaue Angaben über sich selbst zu machen und die Plattform ausschließlich zu legalen Zwecken zu nutzen, ohne gegen Sanktionsregelungen zu verstoßen.

4.2. Kunden tragen die volle Verantwortung für Verstöße gegen das Sanktionsgesetz in ihrem Geschäftsbetrieb, einschließlich der Arbeit mit erhaltenen Leads.

5. Unternehmensrechte

5.1. Das Unternehmen behält sich das Recht vor: Kunden und ihre Vertragspartner anhand offener Sanktionslisten zu überprüfen (Screening); von Kunden zusätzliche Informationen und Dokumente anzufordern (zum Beispiel im Rahmen des KYC-Verfahrens); die Erbringung von Dienstleistungen zu verweigern oder das Kundenkonto zu sperren, wenn das Risiko einer Verletzung von Sanktionsregimen festgestellt wird; die vertraglichen Beziehungen mit dem Kunden einseitig zu beenden, wenn ein Sanktionsrisiko festgestellt wird, ohne Rückerstattung der Mittel.

6. Verantwortung

6.1. Der Kunde trägt die alleinige Verantwortung für Verstöße gegen das Sanktionsgesetz aufgrund der Nutzung der Plattform.

6.2. Das Unternehmen haftet nicht für Handlungen des Kunden, die außerhalb seiner Kontrolle liegen, behält sich jedoch das Recht vor, Informationen über festgestellte Verstöße an zuständige Behörden weiterzugeben.

7. Abschlussbestimmungen

7.1. Diese Richtlinie tritt in Kraft, sobald sie auf der Plattform veröffentlicht wird.

7.2. Das Unternehmen behält sich das Recht vor, diese Richtlinie einseitig zu ändern.

7.3. Die aktuelle Version der Richtlinie wird auf der Plattform veröffentlicht und ist für alle Kunden verbindlich.